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广州互金协会互联网资管违规业务须6月底前

发布时间:2019-09-14 11:13:16

5月2日,广州互联金融协会在其官发布了《关于贯彻落实互联资产管理业务专项整治工作要求的通知》(下称《通知》)。

《通知》指出,为贯彻落实《关于加大通过互联开展资产管理业务整治力度及开展验收工作的通知》(整治办函(2018) 29号) 的要求,规范会员单位业务行为,推动行业稳健发展,请各会员单位结合《关于做好通过互联开展资产管理及跨界从事金融业务风险专项整治清理整顿工作的通知》(整治办函[2016) 96号)、《关于对互联平台与各类交易场所合作从事违法违规业务开展清理整顿的通知》(整治办函[2017) 64 号) 等相关文件要求开展全面自查整改工作,并严格遵守以下要求:

一、未经许可,不得依托互联发行销售各类资产管理产品(包括但不限于“定向委托计划”“定向融资计划”“理财计划”“资产管理计划”“收益权转让”等)

,不得为各类交易所代销(包括“引流”等方式变相提供代销服务) 资产管理产品;

二、若存在上述违规业务行为的,须立即停止,存量业务应当最迟于2018 年6 月底前压缩至零;

三、贷机构若存在将互联资产管理业务剥离、分立为不同实体的,或其实际控制人投资设立其他实体的情况,相关实体的违法违规业务须立即停止,存量业务应当最迟于2018 年6 月底前压缩至零;

《通知》的附件中还有此前整治办发布的文件(29号、64号、96号)。此外,《通知》还提到“互联资产管理业务自查整改”的4大重点:

1. 会员单位或关联公司是否存在“未经许可,依托互联发行、销售资产管理产品”的行为?是否存在为各类交易场所代销(包括‘引流’等方式变相提供代销服务)违法违规资产管理产品的行为?

2. 分类说明会员单位或关联公司存量互联资产管理违规业务类型及规模。

3. 会员单位及关联公司是否已停止新增互联资产管理违法违规业务?是否已停止为各类交易场所代销(包括“引流”等方式变相提供代销服务)违法违规资产管理产品?若已停止,请列出停止时间,若仍未停止,请列出预计停止时间。

4. 会员单位及关联公司计划何时将存量互联资产管理违规业务化解至零?将采取何种方式化解?请说明具体化解方案。

附:《关于贯彻落实互联资产管理业务专项整治工作要求的通知》全文

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